香港证监会终身禁止曹正重投业界,并处6个月监禁!

香港证监会终身禁止曹正重投业界,并处6个月监禁!

中信银行(国际)有限公司(中信)前客户经理曹正(男)被裁定欺诈罪名成立后,遭到证券及期货事务监督委员会(证监会)终身禁止重投业界(注1及2)。

东区法官法院裁定,曹于2016年5月至2017年1月负责为中信处理客户开户办理期间,曾向七名客户讹称他们应就开户申请向中信缴付额外的费用。

曹将客户所缴付的额外资金据为己有,并曾五度捏造收据确认收妥他们的款项。

证监会认为,考虑到曹被判罪名成立,他并非获发牌或注册进行受规管活动的适当人选。

本个案由金管局转介证监会跟进。

备注:

1、曹曾于2016年3月22日至2017年3月7日期间名列于香港金融管理局(金管局)的纪录册,是就《证券及期货条例》下第1类(证券交易)受规管活动受聘于中信的有关人士。曹现时没有名列于金管局的记录册,亦非证监会持牌人。

2、曹于2019年1月7日被东区法官法院裁定七项违反《盗窃罪条例》第16A条的欺诈罪名成立。于2019年1月21日,曹被判处监禁六个月,缓刑两年,并须向受害人归还合共65,100元。

最后更新日期:2020年8月26日

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