ASIC禁止前澳新银行财务顾问五年

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)8月25日宣布,已禁止财务顾问Francesco Antonio(Tony)Romano五年提供金融服务。

ASIC禁止前澳新银行财务顾问五年

总部设在阿德莱德的罗曼诺不仅被禁止提供金融服务,而且被禁止从事五年的金融服务业务。

在2016年4月至2018年4月的整个职业生涯中,Romano是Synchronized Business Services Pty Ltd的授权代表。从2003年10月至2016年3月,他还是澳大利亚和新西兰银行集团有限公司的授权代表。

根据澳大利亚监管机构今天的声明,罗曼诺未能提供符合其客户最大利益的适当财务建议。 ASIC还指控他从事误导或欺骗性行为。经调查,当局发现他不是提供金融服务的合适人选。

在他的违规行为中,澳大利亚监管机构表示,罗曼诺(Romano)并未进行合理的查询以获取有关其客户的完整和最新信息。此外,他建议尽管客户超出了风险状况的范围,但他的客户还是要更改其投资组合。

ASIC还指出,Romano在给客户的电子邮件中错误地声称,在离开澳大利亚最大的银行之一的澳新银行之前,他的文件经过了审核,被认为具有示范性。

ASIC在今天的声明中说:“Romano先生的禁令是ASIC不断努力的一部分,目的是提高整个金融服务行业的标准。它将被记录在ASIC的公开财务顾问登记册和被禁止和丧失资格的人登记册上。”

罗曼诺(Romano)可以向行政上诉法庭提出其五年停职的上诉,并要求对澳大利亚监管机构的决定进行复审。

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