渣打银行因收购印度银行面临136亿美元罚款

印度反洗钱机构执法局(Enforcement Directorate)已对渣打银行(Standard Chartered Bank)处以10亿卢比(合136亿美元)的罚款,原因是渣打银行在2007年的一桩当地银行收购交易中违反了印度的外汇规定。

渣打银行因收购印度银行面临136亿美元罚款

罚款命令在8月获得通过,这是印度机构对所监管的银行开出的最大罚单之一。不过,目前尚不清楚渣打银行是会支付罚款,还是会对该命令提出上诉。

据彭博社(Bloomberg)周二报道,监管机构在对2007年收购Tamilnad Mercantile Bank Ltd.股份一事进行了持续八年的调查之后,才对渣打银行处以巨额罚款。

该机构正在调查渣打银行在没有获得印度央行批准的情况下,将这家当地银行的46,862股股票转让给海外投资者的事件。此类交易必须获得印度央行的批准。外国投资者包括GHI Ltd.、Swiss Re Investors、FI Investments和Cuna Group。

该命令还详细说明,部分股份随后于2008年转让给渣打银行下属子公司Sub-Continental Equities Ltd。渣打银行也没有就这笔交易寻求金融监管机构的许可。

此外,渣打银行也因在这笔交易中提供托管服务而受到指责。

印度反洗钱机构执法局发现,渣打银行违反了印度监督离岸金融交易的外汇管理法。

该机构还以类似罪名对Tamilnad Mercantile Bank处以约1.7亿卢比(约合230万美元)的罚款。

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