摩根士丹利因违规报告被CFTC罚款500万美元

摩根士丹利因违规报告被CFTC罚款500万美元

美国商品期货交易委员会(CFTC)日前对摩根士丹利处以500万美元的罚款,理由是该公司违反各项掉期数据报告规则。

CFTC指出,摩根士丹利错误报告了约300万份掉期数据,时间在2012年12月31日或更早。错误包括主要经济术语数据字段,例如法人实体标识符、唯一掉期标识符、名义金额、执行地点LEI和价格符号。

此外,该公司掉期数据报告系统中的缺陷表明,针对一项资产类别的掉期交易中,有近一半未满足CFTC法规的要求。

考虑到违规程度,CFTC要求摩根士丹利任命一名合格的外部顾问,以促进其遵守掉期数据报告义务。

今年早些时候,金融业监管局(FINRA)也对摩根士丹利处以87.5万美元的罚款,原因是该公司未能以自动格式提供准确的交易数据,又名蓝表。

FINRA指出,至少从2014年到2017年,摩根士丹利的蓝表系统出现重大违规。

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