ASIC:悉尼前财务顾问被判处6年监禁

新南威尔士州Killara的霍普金斯先生(Ross Andrew Hopkins)在新南威尔士州地区法院被判处最高6年的监禁,其中4年为无假释期。

ASIC:悉尼前财务顾问被判处6年监禁

新南威尔士州Killara的霍普金斯先生(Ross Andrew Hopkins)在新南威尔士州地区法院被判处最高6年的监禁,其中4年为无假释期。

经过澳大利亚证券投资委员会(ASIC)的调查,前财务顾问霍普金斯先生在担任QWL Pty Ltd(QWL)的唯一董事时,被判定犯有《公司法》规定的15项不诚实的罪行。

在2016年10月14日至2019年10月8日期间,霍普金斯先生是一名受客户委托管理其自我管理的养老金账户的财务顾问。霍普金斯先生几乎完全控制了客户的养老金,这使他可以在客户的账户上进行交易。在近三年的时间里,霍普金斯先生在客户不知情的情况下挪用了客户的大约290万美元的资金。

霍普金斯先生将客户的资金用于自己的利益,如假期、租金、支付自己的信用卡债务和偿还个人贷款。

ASIC专员Danielle Press说:“霍普金斯先生对他的客户撒了谎,法院的裁决表明了这种行为的严重性。金融顾问必须对他们的客户开诚布公,如果他们不这样做,他们将面临严重的后果。”

“财务顾问应始终允许客户直接获得有关他们自己投资的信息。如果没有做到这一点,客户应该联系ASIC以解决他们的问题。”

在宣判时,地区法院代理法官Woods QC发现霍普金斯先生是一位受信赖的金融顾问,管理资金时假装它是有业务的、合法的和有利可图的。每个受害者都信任并依赖他的专业知识。有些人还把他当作朋友了。

法官还表示,霍普金斯先生的行为’非常愚蠢’,但他指出,’愚蠢不是辩护或减刑’。他还指出,霍普金斯的行为’涉及避免被发现的积极行动和大量的虚假陈述和隐瞒’。

要求对所遭受的损失作出赔偿命令,关于这方面的判决被保留到2021年7月7日。

霍普金斯先生还被自动取消了五年的公司管理资格。

霍普金斯先生此前已对所有指控表示认罪。

经过调查和ASIC提交的起诉书,该事件由联邦检察长提出起诉。

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