FSA:关东地方财政局下令Sigma Capital Ltd整改业务

关东地方财政局对 Sigma Capital Ltd 采取行政行动。

FSA:关东地方财政局下令Sigma Capital Ltd整改业务

关东地方财政局对 Sigma Capital Ltd 采取行政行动,Sigma Capital Ltd 是合格机构投资者特别许可业务 (SPBQII) 的通知人,该公司未经适当注册经营 II 类金融工具业务和投资管理业务。因此,该局根据《金融工具和交易法》下令改进通知人的业务运营。

关东地方财政局更新了未经注册经营金融工具业务的实体清单。

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